Validación del Modelo NYDFS Parte 504

Validación, Revisión y Capacitación del Modelo NYDFS parte 504

A partir del 1 de enero de 2017, el NYDFS requiere que todas las instituciones financieras de Nueva York adopten programas de monitoreo y filtrado de transacciones para brindar mayor gobernanza, supervisión y responsabilidad. Hemos desarrollado soluciones integrales para mantener su total cumplimiento.

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Nuestro Compromiso:

Garantizado para cumplir o superar todos los requisitos del NYDFS
Dedicado a ayudarte a comprender e implementar requisitos específicos relacionados con el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York
Comprometido a completar tu validación, revisión y capacitación del modelo 504 dentro de su fecha límite

COTIZA YA

La Validación, Revisión y Capacitación del Modelo NYDFS parte 504 incluye:

Revisar la evaluación de riesgos actualizada de la empresa
Revisar el programa de monitoreo de transacciones para asegurarse de que esté razonablemente diseñado con el propósito de monitorear las transacciones después de su ejecución en busca de posibles violaciones de BSA/AML/OFAC e informes de actividades sospechosas.
Revisar el programa de filtrado de la compañía para asegurarse de que esté razonablemente diseñado con el fin de interceptar transacciones que están prohibidas por la OFAC y que deberá incluir los siguientes atributosen la medida aplicable según lo requiera el Departamento de Instituciones Financieras de Nueva York
Capacitar a la empresa en todas y cada una de las áreas, sistemas o procesos identificados que requieren mejoras, actualizaciones o rediseños importantes
Revisar y ayudar con la resolución oportuna de la junta o la certificación de un oficial superior al Departamento de Servicios Financieros de Nueva York

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Nuestro Compromiso:

La Validación, Revisión y Capacitación del Modelo NYDFS parte 504 incluye:

Revisar la evaluación de riesgos actualizada de la empresa

Revisar el programa de monitoreo de transacciones para asegurarse de que esté razonablemente diseñado con el propósito de monitorear las transacciones después de su ejecución en busca de posibles violaciones de BSA/AML/OFAC e informes de actividades sospechosas.

Capacitar a la empresa en todas y cada una de las áreas, sistemas o procesos identificados que requieren mejoras, actualizaciones o rediseños importantes

Revisar y ayudar con la resolución oportuna de la junta o la certificación de un oficial superior al Departamento de Servicios Financieros de Nueva York

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