Revisión de Preparación de CFPB

El propósito de una revisión de preparación de la CFPB (Oficina de Protección Financiera del Consumidor) es preparar a las empresas que ofrecen productos y/o servicios financieros de consumo para una auditoría de la CFPB. Nuestro objetivo es probar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de cumplimiento (CMS) de la empresa.

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Algunos elementos que se cubrirán en la revisión:

Eficacia de la supervisión del directorio y la gerencia
Evaluación de riesgos
Desarrollo y supervisión de políticas y procedimientos
Programa de entrenamiento
Actividades de seguimiento
Auditorías históricas
Manejo de quejas del consumidor
Prácticas de cobranza
Supervisión de proveedores
Revisión de publicidad y marketing
Políticas y procedimientos relacionados con el cumplimiento

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¿Cómo Funciona?

Nuestro equipo de expertos revisará tu negocio de acuerdo con las pautas y los procedimientos de examen de la CFPB.

Al finalizar el proyecto, CCE proporcionará un informe escrito final que incluirá un resumen ejecutivo que identifique elementos no mitigados y/o de alto riesgo y recomendaciones para la remediación. Además, el informe incluirá mejoras de control y políticas recomendadas, así como soluciones de mejores prácticas para mitigar los hallazgos de la revisión y los riesgos asociados.

¿No estás seguro de sí una revisión de preparación de CFPB es adecuada para tí y tu empresa? ¡Llámanos hoy! 855-922-4325

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Capacitación Sugerida

Ley de Igualdad de Oportunidades de Crédito
Ley de Transferencia Electrónica de Fondos
Ley de Veracidad en los Préstamos
Ley de Informes Crediticios Justos/Ley de Transacciones Crediticias Justas y Precisas
Ley de Prácticas Justas de Cobro de Deudas
Ley de Ayuda Civil para Miembros del Servicio/Ley de Préstamos Militares
Ley Gramm-Leach-Bliley/Privacidad
Actos y Prácticas Desleales, Engañosas y Abusivas
Tramitación de las Reclamaciones
Registro E
Dodd Frank
Trata de Personas
Maltrato a Personas Mayores