Programa Anual de Supervisión de Cumplimiento

“El programa de revisión anual de Capital Compliance Experts me permite dormir por la noche. Sé que mi personal está capacitado, estamos preparados para auditorías y revisiones en cualquier momento, y siempre puedo llamarlos cuando tengo una pregunta. Nos mantienen actualizados sobre las políticas y los requisitos de cumplimiento que cambian constantemente. El precio es razonable y, de hecho, me ahorra dinero en comparación con una revisión anual”.

– Luis Gil, propietario, La Fortuna Market, Palo Alto, CA

Los Servicios Incluyen:

Acceso Continuo a los Consultores de Cumplimiento Designados

• Asistencia con las auditorías del Título 31 del IRS
• Soporte de auditoría bancaria
• Orientación sobre licencias, registros y permisos
• Preguntas generales relacionadas con el cumplimiento

Programa Antilavado de Dinero

• Mantener un programa de cumplimiento BSA/AML/OFAC actualizado
• Estar listo para la auditoría
• Agregar, eliminar o mejorar tu programa a medida que tu negocio evolucione

Revisión Independiente de Terceros

• Revisión anual BSA/AML/OFACincluida
• Identificar áreas de mejora y preparar un plan de corrección.
• Pruebas adicionales del programa según sea necesario

Acceda a nuestro portal de gestión de cumplimiento en línea seguro y al centro de capacitación On POinT

• Digitaliza tu programa de cumplimiento
• Acceso a la formación en línea
• Acceso de auditor personalizado
• Recordatorios de calendario para fechas importantes, renovaciones de licencias y registros, etc.

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