Análisis de Gap

Un análisis de gap es un enfoque simplificado para que una organización independiente identifique brechas, vulnerabilidades y áreasde mejora dentro de tu programa BSA/AML/OFAC.

Análisis Gap

Nuestros expertos evaluarán si tu programa BSA/AML/OFAC está diseñado adecuadamente para lograr la máxima eficacia. Esto eliminará las ineficiencias, agilizará los procesos de cumplimiento y simplificará la comunicación.

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Áreas de tu Programa Que Evaluaremos:

Evaluación de riesgos
Políticas y procedimientos
Capacitación y comunicaciones
Estructura de informes confidenciales y procesos de investigación
Gestión de terceros
Fusiones y adquisiciones

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Objetivo Principal del Análisis de Gap

El objetivo principal de un análisis de gap es responder a lo siguiente:

¿Se está implementando de manera efectiva el programa de cumplimiento?
¿Funciona el programa de cumplimiento?

Una vez finalizado con éxito un análisis de gap, los expertos en cumplimiento de Capital Compliance Experts proporcionarán un informe escrito que incluirá un resumen ejecutivo que identifique elementos y recomendaciones no mitigados y/o de alto riesgo.

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