Sistema de Gestión de Cumplimiento

Un Sistema de gestión de cumplimiento (CMS por sus siglas en inglés) es un manual interno personalizado diseñado para cumplir con los requisitos legales, incluidos los impuestos por la CFPB.

Un programa CMS a la Medida de tu Negocio

Los sistemas de gestión de cumplimiento están hechos a la medida de tu negocio para adaptarse y satisfacer las necesidades de la CFPB, tu banco y los reguladores. ¡Te guiaremos a través de él!

Paso 1

Trabajaremos contigo para evaluar tus necesidades actuales del sistema de gestión de cumplimiento

Paso 2

Nuestros consultores certificados por CAMS crearán un programa CMS personalizado para tu negocio

Paso 3

Envías el producto terminado a la CFPB a tu banco o al auditor del IRS

Deja que los Expertos te Ayuden a Crear un Sistema de Gestión de Cumplimiento (CMS) que Incluya:

Supervisión de la junta y la gerencia
Programa de cumplimiento escrito
Políticas y procedimientos que incluyen:
- Regulación B- Ley de Igualdad de Oportunidades de Crédito (ECOA por sus siglas en inglés)
- Reglamento E- Ley de Transferencia Electrónica de Fondos (EFTApor sus siglas en inglés)
- Regulación Z- Ley de Veracidad en los Préstamos (TILA por sus siglas en inglés)
- Regulación V- Ley de Informes Crediticios Justos/Ley de Transacciones Crediticias Justas y Precisas (FCRA/FACTA por sus siglas en inglés)
- Regulación F- Ley de Prácticas Justas de Cobro de Deudas (FDCPA por sus siglas en inglés)
- Ley de Ayuda Civil para Miembros del Servicio/Ley de Préstamos Militares (SMCRA/MLA por sus siglas en inglés)
- Ley Gramm-Leach-Bliley/Privacidad (GLBA por sus siglas en inglés)
- Norma AA- Actos y Prácticas Desleales, Engañosas y Abusivas (UDAAP por sus siglas en inglés)
Capacitación
Monitoreo de cumplimiento
Respuesta y resolución de quejas del consumidor
Auditoría del sistema de gestión de cumplimiento
¡Y más!